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關(guān)于組織開展私募基金行業(yè)高層人員水平評價測試的通知

日期: 2022-05-25 15:59:06

各行業(yè)機(jī)構(gòu):
 
  為落實(shí)《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令〔第195號〕,以下簡稱《高管辦法》)的相關(guān)規(guī)定,協(xié)會現(xiàn)就組織開展基金行業(yè)董事、監(jiān)事及高級管理人員水平評價測試(以下簡稱水平評價測試)有關(guān)事項(xiàng)通知如下:
 
  一、報(bào)名要求
 
  按照《高管辦法》第八條、第五十六條等規(guī)定參加水平評價測試的相關(guān)人員報(bào)名參加水平評價測試前,應(yīng)符合法律法規(guī)、中國證監(jiān)會及公司章程的相關(guān)要求,并履行適當(dāng)程序。按照《高管辦法》第八條等規(guī)定符合豁免條件的人員可以不參加水平評價測試。擬任董事長、高級管理人員以及其他從事業(yè)務(wù)管理工作的人員參加水平評價測試前還應(yīng)符合基金從業(yè)人員條件。
 
私募基金
 
  二、報(bào)名方式
 
  機(jī)構(gòu)應(yīng)通過從業(yè)人員管理系統(tǒng)填報(bào)人員信息,預(yù)約考試時間。若考試通過,取得由協(xié)會統(tǒng)一出具的水平評價測試合格證明文件;若考試未通過,由所在機(jī)構(gòu)根據(jù)需要重新向協(xié)會預(yù)約考試時間。
 
  處于籌備期的新設(shè)機(jī)構(gòu),由于其暫無從業(yè)人員管理系統(tǒng)賬號,可填寫報(bào)名表(附件1)并郵件發(fā)送至郵箱報(bào)名,同時需要提交監(jiān)管機(jī)構(gòu)出具的相關(guān)受理函或受理通知書掃描件。
 
  三、考試時間和地點(diǎn)
 
  為滿足考試需要,水平評價測試擬定于通知發(fā)布后按照《高管辦法》要求,以每月集中考試為主、每周預(yù)約式考試為輔的形式開展。
 
  集中考試考點(diǎn)設(shè)在北京、上海、深圳、成都,考試日期參照協(xié)會官網(wǎng)發(fā)布的《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會關(guān)于發(fā)布2022年度考試計(jì)劃的公告》(附件2),報(bào)名時間及安排(含考試人員范圍)屆時將通過從業(yè)人員管理系統(tǒng)發(fā)布。每周預(yù)約式考試在協(xié)會辦公地舉行,考試時間為每周三下午,機(jī)構(gòu)應(yīng)提前一周報(bào)名。上述安排將根據(jù)疫情及報(bào)名情況靈活調(diào)整,具體信息以考前通知為準(zhǔn)。
 
  四、考試成績有效期
 
  已通過水平評價測試的相關(guān)人員,測試成績在基金行業(yè)從業(yè)或任職期間持續(xù)有效;考試通過后四年內(nèi)未從業(yè)或任職,或從基金行業(yè)離職超過四年的,原測試成績失效。
 
  各類試卷的參考法規(guī)目錄、機(jī)構(gòu)類型與科目的對應(yīng)關(guān)系詳見附件3。行業(yè)常見問題解答見附件4。
 
  五、考試紀(jì)律及違紀(jì)行為處理
 
  考生應(yīng)自覺遵守考試紀(jì)律,維護(hù)考場秩序,服從監(jiān)考人員的安排與要求,禁止弄虛作假參加考試、攜帶規(guī)定以外的物品進(jìn)入考場、使用或試圖使用電子設(shè)備、抄襲或協(xié)助他人抄襲與考試內(nèi)容相關(guān)材料以及《基金從業(yè)資格考試管理辦法(試行)》中規(guī)定的其他違紀(jì)行為。
 
  對于考試中發(fā)生違紀(jì)違規(guī)行為的人員,協(xié)會將根據(jù)情節(jié)的嚴(yán)重程度,參照《基金從業(yè)資格考試管理辦法(試行)》采取相關(guān)處分。
 
  六、其他
 
  本通知自發(fā)布之日起實(shí)施,《關(guān)于公募基金行業(yè)高級管理人員資質(zhì)測試和任免信息報(bào)送事項(xiàng)的通知》(中基協(xié)發(fā)〔2016〕10號)及《關(guān)于獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)高級管理人員參加高管資質(zhì)測試的通知》(中基協(xié)字〔2021〕220號)同時廢止。
 
  特此通知。
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