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關于在美國注冊私募基金公司的相關問題

日期: 2022-05-12 17:33:41

國內很多企業(yè)都會想到美國注冊私募基金公司的想法,但是注冊一家美國的私募基金公司并不是一件簡單的事情,所以需要了解的相關問題還是比較多。按照私募基金的注冊地,我們可將美國的私募基金劃分為美國國內注冊的基金和境外注冊的基金?,F在,一半以上的美國私募基金在境外注冊,即所謂的離岸基金除此之外,只有不到一半的美國私募基金在國內注冊。下面就來具體了解一下在美國注冊私募基金公司的問題。

注冊私募基金公司
 
1、私募基金公司的注冊流程是什么?
 
根據美國SEC規(guī)定,私募基金公司的注冊應遵循以下流程:
 
(1)在投資顧問公司注冊建立一個賬戶;
 
(2)通過IARD獲取表格,填寫表格的第1部分和第2部分(表格分兩部分,申請報告義務豁免的注冊基金顧問公司只需填寫第1(A)部分,第2部分是書面披露聲明),并電子提交到SEC;
 
(3)SEC會在收到表格后到45天宣布申請人注冊有效,申請人也可在IARD的“注冊/報告狀態(tài)”欄查詢注冊是否有效。
 
2、美國的私募基金公司是否需要進行登記注冊?
 
美國市場對私募基金實行注冊制,對注冊機構的監(jiān)管實行登記備案、信息披露并輔以結果監(jiān)管的管理制度,監(jiān)管主體為美國證監(jiān)會(SEC)。
 
私募基金公司都需要在SEC登記注冊,接受其監(jiān)管。
 
3、哪些私募基金公司可以獲得披露豁免?
 
根據美國多德弗蘭克(Dodd-Frank Act)法律修正案的規(guī)定,以下三種私募基金顧問公司可以獲得披露豁免:
 
(1)僅做風險投資的基金顧問公司;
 
(2)私募基金顧問公司在美國境內管理的資產不足1.5億美元;
 
(3)在美國沒有業(yè)務的境外私募基金顧問公司。
 
4、美國的私募基金公司想要在美國SEC登記注冊應具備哪些條件?
 
根據美國相關法律規(guī)定,私募基金公司如果想要在美國SEC注冊,則應滿足以下條件:
 
(1)作為投資客戶的委托人;
 
(2)私募基金公司必須合規(guī)(至少每年審查一次合規(guī)性,并指定一名首席合規(guī)官來負責政策和流程合規(guī))。
 
從以上關于在美國注冊私募基金公司的相關問題可以看出,注冊一家美國私募基金公司并不是一件簡單的事情,具體還是要根據實際辦理注冊手續(xù)為準,如果在辦理美國私募基金公司注冊的時候,遇到不懂的問題可以直接在線咨詢我們。
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