私募基金管理人登記備案基礎(chǔ)標準
一、備案主體標準：
1.主體標準：投資咨詢/資產(chǎn)管理/基金管理公司;
2.業(yè)務(wù)范圍：資產(chǎn)管理、投資咨詢、基金管理(股權(quán)類管理人可以涵蓋股權(quán)投資管理、實業(yè)投資、創(chuàng)投);
3.注冊資金及認繳資金標準：注冊資金500萬元以上;認繳至少在200萬元以上或大于注冊資金25%。
4.公司、股東及管理層近幾年內(nèi)不能存有特大失信記錄、違法犯罪或被中國證監(jiān)會實行市場禁入舉措等狀況。
二、股東標準：
1.不會有股權(quán)層級太多、循環(huán)注資、交叉持股等狀況;
2.公司及股東從未從業(yè)過民間借貸、民間金融、金融租賃、股票配資工作、小額理財、小額貸款、P2P/P2B、項目眾籌、保理、貸款擔保、房產(chǎn)開發(fā)、平臺交易等與私募基金工作發(fā)生沖突工作;
3.全體股東擁有真實的從業(yè)私募工作的動因，不會有股權(quán)代持;
4.股東需給予資產(chǎn)證明，標準資產(chǎn)可以涵蓋分別股東針對辦理機構(gòu)的出資額。
三、管理層及從業(yè)人員標準：
1.全體正式工員工總?cè)藬?shù)不少于5人(簽署勞動合同，繳納社保視作正式工員工);
2.證券基金私募基金管理人：除財務(wù)、行政外，其余人員均需擁有基金職業(yè)資格證;股權(quán)類私募基金管理人：管理層均需擁有基金職業(yè)資格證。
3.管理層(管理層一般為2人：法人代表、合規(guī)風險控制負責人;如有副總經(jīng)理可作為公司高管)：標準擁有基金職業(yè)資格證;不能存有兼職;法人擁有相應(yīng)金融從業(yè)/管理崗位工作經(jīng)驗;風險控制負責人擁有三年之上金融機構(gòu)風險控制管理方法。
四、公司展業(yè)標準：
1.專業(yè)化經(jīng)營：公司主體最好不曾進行過工作，將來僅能從業(yè)私募基金管理工作。
2.財務(wù)清晰：不可存有到期未償還債務(wù)、資產(chǎn)負債比例大于凈資產(chǎn)50%、大額或有負債等可能影響機構(gòu)正常運作的狀況。
3.實際辦公場地：擁有穩(wěn)定性、獨立性，不可與其余公司混同經(jīng)營。
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